“自律監(jiān)管類”5個職能領(lǐng)域18個事項，“市場服務類”5個職能領(lǐng)域24個事項。上海證券交易所7日晚公開發(fā)布一份“清單”，向市場傳遞推進“陽光監(jiān)管、友好服務”的明確信息。

上交所梳理編制自律監(jiān)管、市場服務事項清單，旨在全面杜絕可能存在的“口袋政策”“隱性門檻”等問題，推進“陽光監(jiān)管、透明監(jiān)管”，為市場主體提供業(yè)務便利和穩(wěn)定預期。

據(jù)介紹，上交所自律監(jiān)管和市場服務事項清單以新證券法確立的交易所職責定位和功能屬性為主線，重點厘清事項類型、性質(zhì)與辦理依據(jù)。對于自律監(jiān)管事項，強調(diào)健全并公開監(jiān)管標準，實現(xiàn)科學監(jiān)管、精準監(jiān)管，并充分保障監(jiān)管對象合法權(quán)益;對于市場服務事項，要求簡證便民、及時高效，公開辦理流程和材料要求，充分便利服務對象。

清單明確了自律監(jiān)管和市場服務事項共計42項。其中自律監(jiān)管事項18項，涉及證券發(fā)行上市監(jiān)管、證券持續(xù)監(jiān)管、證券交易監(jiān)管、會員監(jiān)管、自律管理與救濟等5類;市場服務事項24項，涉及證券發(fā)行上市服務、證券交易服務、會員服務、上市公司服務、期權(quán)與基金服務等5類。清單同時列明了每一事項對應的主要規(guī)則依據(jù)，以方便市場主體查詢使用。

在梳理并公開市場服務事項的同時，上交所還著力優(yōu)化辦理流程，精簡辦理條件和材料要求，為市場主體提供更多便利。

上交所相關(guān)負責人表示，后續(xù)將抓緊對各類市場服務事項的辦理依據(jù)進行整合歸并，采用“一本通”手冊等方式，便于各類市場主體按需查閱使用。(記者潘清)