今年年初新冠疫情的爆發(fā)，A股市場上與疫情相關(guān)的概念股持續(xù)受到資金的追捧，一些上市公司也在互動(dòng)易平臺上與投資者溝通。泰和科技就是其中的一家，消息顯示，泰和科技于2020年2月2日在互動(dòng)易平臺表示，公司產(chǎn)品苯扎氯銨、次氯酸鈉及擬生產(chǎn)的過氧乙酸可用于新型冠狀病毒防疫過程中的環(huán)境消毒。隨后，2月7日深交所下發(fā)關(guān)于對山東泰和水處理科技股份有限公司的關(guān)注函，要求泰和科技核實(shí)并說明情況。

但事實(shí)顯然與公司披露的消息差距較大，于是泰和科技同樣也迎來了高壓監(jiān)管。其中的泰和科技高管已于3月8日先行遭到交易所處罰，3月15日，繼深交易所給予泰和科技通報(bào)批評處分之后，證監(jiān)會(huì)宣布對其進(jìn)行立案調(diào)查。10月12日，泰和科技發(fā)布了關(guān)于公司及相關(guān)責(zé)任人收到山東監(jiān)管局警示函的公告。

泰和科技蹭熱點(diǎn)高管被處分

資料顯示，泰和科技成立于2006年3月14日，于2015年6月25日完成改制，是一家集研發(fā)、生產(chǎn)和銷售為一體的規(guī)?；幚硭巹I(yè)生產(chǎn)商。2019年11月28日，泰和科技在創(chuàng)業(yè)板上市，發(fā)行股份數(shù)量為3000萬股，發(fā)行價(jià)格為30.42元/股，保薦機(jī)構(gòu)為中泰證券。泰和科技上市募集資金總額為9.13億元，募集資金凈額為8.44億元，分別用于年產(chǎn)28萬噸水處理劑項(xiàng)目、水處理劑系列產(chǎn)品項(xiàng)目、研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金。

2020年2月2日公司在互動(dòng)易平臺表示，公司產(chǎn)品苯扎氯銨、次氯酸鈉及擬生產(chǎn)的過氧乙酸可用于新型冠狀病毒防疫過程中的環(huán)境消毒。2月3日，泰和科技披露《增加經(jīng)營范圍并修訂<公司章程>的公告》稱，擬將過氧乙酸等加入經(jīng)營范圍。2月4日至2月6日，股票收盤價(jià)連續(xù)達(dá)到漲幅限制。2月6日，泰和科技披露《股票交易異常波動(dòng)公告》稱，泰和科技目前消毒劑類產(chǎn)品正常開工，主要產(chǎn)品苯扎氯銨和次氯酸鈉可用于環(huán)境消毒工作。

2月7日深交所下發(fā)關(guān)于對山東泰和水處理科技股份有限公司的關(guān)注函，要求泰和科技核實(shí)并說明情況。而根據(jù)泰和科技2月10日披露的針對深交所2月7日下發(fā)關(guān)注函的回函，2018 年、2019 年及 2020年1月1日至2月7日，泰和科技次氯酸鈉的銷售收入占比分別為0.03%、0.05%、3.57%，苯扎氯銨的銷售收入占比分別為7.17%、8.22%、6.72%，且苯扎氯銨主要用于水處理行業(yè)，少數(shù)客戶用于公共衛(wèi)生消毒領(lǐng)域，過氧乙酸投產(chǎn)后對泰和科技生產(chǎn)經(jīng)營及財(cái)務(wù)狀況不會(huì)產(chǎn)生重大影響。

3月8日，深交所網(wǎng)站披露了對涉嫌通過公告、互動(dòng)易、微博微信等方式蹭熱點(diǎn)的泰和科技等8家公司處罰決定。深交所表示，泰和科技的上述行為違反了違反相關(guān)規(guī)定，深交所決定對泰和科技董事長兼總經(jīng)理程終發(fā)、董秘程霞給予通報(bào)批評的處分。

證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查接踵而至

3月15日，泰和科技晚間公告，公司收到了證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書，原因是涉嫌誤導(dǎo)性陳述等信息披露違法行為被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

新證券法頒布以來，信息披露監(jiān)管趨嚴(yán)已成常態(tài)，違規(guī)信披納入的范圍越來越廣，微信、微博、互動(dòng)易等非正式公告途徑也被納入監(jiān)管當(dāng)中。同時(shí)，特別要強(qiáng)調(diào)的是，泰和科技雖確實(shí)有涉及市場關(guān)注的相關(guān)業(yè)務(wù)，但均未表明業(yè)務(wù)收入占比情況及對事件對公司業(yè)務(wù)收入的影響程度，且在股票連續(xù)漲停中未提醒相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，涉嫌“誤導(dǎo)性陳述”。

9月7日，泰和科技發(fā)布了關(guān)于收到中國證監(jiān)會(huì)《結(jié)案通知書》的公告。公告內(nèi)容顯示，2020 年 3 月，證監(jiān)會(huì)對山東泰和水處理科技股份有限公司(以下簡稱泰和科技)涉嫌信息披露違法行為立案稽查。經(jīng)審理認(rèn)為，泰和科技的涉案行為違反了 2005 年修訂的《中華人民共和國證券法》第六十三條的規(guī)定，但違法行為輕微。依照《中華人民共和國行政處罰法》有關(guān)規(guī)定，決定對泰和科技不予行政處罰，本案結(jié)案。

公司及相關(guān)責(zé)任人收到山東監(jiān)管局警示函

如今，泰和科技及相關(guān)責(zé)任人收到了山東監(jiān)管局警示函。10月12日，泰和科技發(fā)布公告稱，公司于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局(以下簡稱“山東監(jiān)管局”)行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對山東泰和水處理科技股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人采取出具警示函措施的決定》。山東監(jiān)管局認(rèn)為，公司在明知以往生產(chǎn)經(jīng)營的相關(guān)消毒劑類產(chǎn)品收入占比較低、次氯酸鈉銷售收入不高、苯扎氯銨只有少數(shù)客戶用于公共衛(wèi)生消毒領(lǐng)域、擬生產(chǎn)的過氧乙酸預(yù)計(jì)對公司生產(chǎn)經(jīng)營及財(cái)務(wù)狀況不會(huì)產(chǎn)生重大影響等情況下，在《股票交易異常波動(dòng)公告》中未對上述情況進(jìn)行充分披露，也未針對上述情況進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)提示。

山東監(jiān)管局決定對公司及公司董事長兼總經(jīng)理程終發(fā)、公司董事會(huì)秘書程霞采取出具警示函的監(jiān)管措施，并將相關(guān)情況記入證券市場誠信檔案。