???中礦資源集團(tuán)股份有限公司

(資料圖)

證券代碼：002738?????證券簡(jiǎn)稱：中礦資源??????公告編號(hào):2023-066?號(hào)

債券代碼：128111????債券簡(jiǎn)稱：中礦轉(zhuǎn)債

??????????????中礦資源集團(tuán)股份有限公司

?????關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

????????預(yù)留部分股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及價(jià)格的公告

????本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛

?假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

???中礦資源集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）于2023年8月

與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及價(jià)格的議案》。由于公司實(shí)

施2022年年度權(quán)益分派方案，根據(jù)《公司2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》

（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）的規(guī)定，將《激勵(lì)計(jì)劃》中尚未行權(quán)的預(yù)留部分

股票期權(quán)數(shù)量由42.00萬(wàn)份調(diào)整為58.80萬(wàn)份，預(yù)留部分股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整為

???現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

???一、公司?2020?年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃概述

年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、

???????????????????????????《關(guān)于公司2020年

股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、

??????????????????????????《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)

授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案，公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)

立意見(jiàn)。律師出具了法律意見(jiàn)書(shū)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司2020

年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于核查公司

務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)

??中礦資源集團(tuán)股份有限公司

對(duì)象有關(guān)的任何異議。2020年11月20日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2020年股票期

權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》。

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，列入本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的人員符合《上市公司股權(quán)激

勵(lì)管理辦法》等文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條

件。

公司2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、

?????????????????????????????????《關(guān)于公

司2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、

????????????????????????????????《關(guān)于提請(qǐng)

股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》及其相關(guān)事項(xiàng)的議案。

會(huì)議審議通過(guò)了《公司關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予

激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的議案》、

???????????????《公司關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)及限

制性股票的議案》。確定以2020年11月26日為首次授予日，向43名激勵(lì)對(duì)象授予

制性股票，授予價(jià)格為9.99元/股。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)

對(duì)象主體資格確認(rèn)辦法合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。財(cái)務(wù)顧問(wèn)、律師

等中介機(jī)構(gòu)出具了相應(yīng)報(bào)告。

劃之股票期權(quán)首次授予登記完成的公告》及《關(guān)于2020年股票期權(quán)與限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃之限制性股票授予登記完成的公告》，公司首次授予的770.00萬(wàn)份股票

期權(quán)于2020年12月4日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完成授予登

記，公司首次授予的253.00萬(wàn)股限制性股票上市日為2020年12月10日。

議審議通過(guò)了《關(guān)于向暫緩授予的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。確定以2021

年1月7日為授予日，向3名暫緩授予的激勵(lì)對(duì)象授予62.00萬(wàn)股限制性股票，授予

價(jià)格為9.99元/股。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格確

認(rèn)辦法合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。財(cái)務(wù)顧問(wèn)、律師等中介機(jī)構(gòu)出具

了相應(yīng)報(bào)告。

??中礦資源集團(tuán)股份有限公司

劃暫緩授予部分限制性股票授予登記完成的公告》，公司暫緩授予的62.00萬(wàn)股限

制性股票上市日為2021年1月22日。

次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

預(yù)留部分股票期權(quán)的議案》。確定以2021年9月30日為授予日，向5名激勵(lì)對(duì)象授

予60.00萬(wàn)份預(yù)留部分股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為55.84元/份。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表

了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格確認(rèn)辦法合法有效，確定的授予日符合相關(guān)

規(guī)定。財(cái)務(wù)顧問(wèn)、律師等中介機(jī)構(gòu)出具了相應(yīng)報(bào)告。

計(jì)劃之預(yù)留股票期權(quán)授予登記完成的公告》，公司預(yù)留授予的60.00萬(wàn)份股票期權(quán)

于2021年10月15日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完成授予登記。

十三次會(huì)議審議并通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司?2020?年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》、《關(guān)于注銷公司?2020?年股票期權(quán)與限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于公司?2020?年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。同意將首次授予的股

票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整為?19.92?元/份，注銷?25.15?萬(wàn)份股票期權(quán)。董事會(huì)認(rèn)為公司

《激勵(lì)計(jì)劃》設(shè)定的首次授予股票期權(quán)的第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，本次

可申請(qǐng)行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為?212.85?萬(wàn)份。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)

立意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)對(duì)可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。財(cái)務(wù)顧問(wèn)、

律師等中介機(jī)構(gòu)出具了相應(yīng)報(bào)告。

十三次會(huì)議審議并通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司?2020?年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃之限制性股票回購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》、《關(guān)于公司?2020

年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第一個(gè)解除限售期及暫

緩授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。同意將限制性股票的

回購(gòu)價(jià)格調(diào)整為?9.94?元/股，并回購(gòu)注銷?2.36?萬(wàn)股限制性股票。董事會(huì)認(rèn)為公司

《激勵(lì)計(jì)劃》設(shè)定的限制性股票的第一個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，本

次可申請(qǐng)解除限售的限制性股票數(shù)量為?93.54?萬(wàn)股。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)議案發(fā)

??中礦資源集團(tuán)股份有限公司

表了獨(dú)立意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)對(duì)可解除限售激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

財(cái)務(wù)顧問(wèn)、律師等中介機(jī)構(gòu)出具了相應(yīng)報(bào)告。

于調(diào)整公司?2020?年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之限制性股票回購(gòu)價(jià)格及回

購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》。截止?2022?年?4?月?23?日，該部分限制性股票已

在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完成回購(gòu)注銷手續(xù)。

第二十次會(huì)議審議并通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司?2020?年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及價(jià)格的議案》、《關(guān)于調(diào)整公司?2020?年股

票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及價(jià)格的議案》、

????????????????????????????????《關(guān)于

公司?2020?年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行

權(quán)條件成就的議案》。同意將首次授予部分尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量由?551.80?萬(wàn)

份調(diào)整為?772.52?萬(wàn)份，首次授予部分股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整為?14.157?元/份；將

預(yù)留部分股票期權(quán)數(shù)量由?60.00?萬(wàn)份調(diào)整為?84.00?萬(wàn)份，預(yù)留部分股票期權(quán)行權(quán)

價(jià)格調(diào)整為?39.814?元/份。董事會(huì)認(rèn)為公司《激勵(lì)計(jì)劃》設(shè)定的預(yù)留部分股票期

權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，本次可申請(qǐng)行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為?42.00?萬(wàn)

份。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)對(duì)可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)

行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。財(cái)務(wù)顧問(wèn)、律師等中介機(jī)構(gòu)出具了相應(yīng)報(bào)告。

會(huì)第二十二次會(huì)議審議并通過(guò)了《關(guān)于注銷公司?2020?年股票期權(quán)與限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于公司?2020?年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。同意注銷?20.72?萬(wàn)

份股票期權(quán)。董事會(huì)認(rèn)為公司《激勵(lì)計(jì)劃》設(shè)定的首次授予股票期權(quán)的第二個(gè)行

權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，本次可申請(qǐng)行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為?304.08?萬(wàn)份。公司

獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)對(duì)可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并

發(fā)表了核查意見(jiàn)。財(cái)務(wù)顧問(wèn)、律師等中介機(jī)構(gòu)出具了相應(yīng)報(bào)告。

會(huì)第二十二次會(huì)議審議并通過(guò)了《關(guān)于公司?2020?年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃首次授予限制性股票第二個(gè)解除限售期及暫緩授予部分第二個(gè)解除限售期

??中礦資源集團(tuán)股份有限公司

解除限售條件成就的議案》。董事會(huì)認(rèn)為公司《激勵(lì)計(jì)劃》設(shè)定的限制性股票的

第二個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，本次可申請(qǐng)解除限售的限制性股票數(shù)

量為?131.46?萬(wàn)股。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)對(duì)可解除

限售激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。財(cái)務(wù)顧問(wèn)、律師等中介機(jī)構(gòu)出具

了相應(yīng)報(bào)告。

次會(huì)議審議并通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司?2020?年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首

次授予部分股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及價(jià)格的議案》、《關(guān)于調(diào)整公司?2020?年股票期權(quán)

與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及價(jià)格的議案》、《關(guān)于公司

件成就的議案》。同意將首次授予部分尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量由?420.00?萬(wàn)份調(diào)

整為?588.00?萬(wàn)份，首次授予部分股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整為?9.398?元/份；將尚未

行權(quán)的預(yù)留部分股票期權(quán)數(shù)量由?42.00?萬(wàn)份調(diào)整為?58.80?萬(wàn)份，預(yù)留部分股票期

權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整為?27.724?元/份。董事會(huì)認(rèn)為公司《激勵(lì)計(jì)劃》設(shè)定的預(yù)留部分

股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，本次可申請(qǐng)行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為

象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。財(cái)務(wù)顧問(wèn)、律師等中介機(jī)構(gòu)出具了相應(yīng)報(bào)告。

??二、本次預(yù)留部分股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及價(jià)格調(diào)整事由及調(diào)整方法

??（一）調(diào)整事由

???公司于2023年5月31日實(shí)施2022年年度權(quán)益分派方案：以2022年度利潤(rùn)分

?配方案實(shí)施時(shí)股權(quán)登記日的總股本為基數(shù)，（1）向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金

?紅利10.00元（含稅）；（2）以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增4股。

???該利潤(rùn)分配方案已于2023年5月31日?qǐng)?zhí)行完畢。

??（二）調(diào)整方法

??根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，預(yù)留部分股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及價(jià)格的調(diào)整方

法如下：

??中礦資源集團(tuán)股份有限公司

???若在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)股份登記期間，公司有

資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股、縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票

期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

???（1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

???Q＝Q0×（1＋n）

???其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股

票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股、拆細(xì)后增加的股票數(shù)

量）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

???若在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)行權(quán)期間，公司有派

息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)

股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但任何調(diào)整不得導(dǎo)致行權(quán)價(jià)格低于股票面

值。調(diào)整方法如下：

???（1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

???P＝P0÷（1＋n）

???其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅

利、股票拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

???（2）派息

???P＝P0-V

???其中：P0?為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)

格。

???根據(jù)上述調(diào)整方法，公司預(yù)留部分股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及價(jià)格調(diào)整如下：

???公司《激勵(lì)計(jì)劃》預(yù)留部分股票期權(quán)未進(jìn)入行權(quán)期的股票期權(quán)合計(jì)為42.00萬(wàn)

份，因此預(yù)留部分尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量由42.00萬(wàn)份調(diào)整為42.00×（1+0.4）

=58.80萬(wàn)份。

???公司《激勵(lì)計(jì)劃》預(yù)留部分股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由39.814元/份調(diào)整為（39.814-

?????三、本次調(diào)整預(yù)留部分股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及價(jià)格對(duì)公司的影響

??中礦資源集團(tuán)股份有限公司

??公司本次對(duì)《激勵(lì)計(jì)劃》中預(yù)留部分股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及價(jià)格的調(diào)整，不會(huì)

對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

?????四、獨(dú)立董事獨(dú)立意見(jiàn)

?????經(jīng)核查，獨(dú)立董事認(rèn)為：公司董事會(huì)對(duì)《激勵(lì)計(jì)劃》中預(yù)留部分股票期權(quán)行

權(quán)數(shù)量及價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》的

相關(guān)規(guī)定，決策程序合法、有效，不存在損害公司及股東利益的情形，同意調(diào)整

《激勵(lì)計(jì)劃》預(yù)留部分股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及價(jià)格。

?????五、監(jiān)事會(huì)核實(shí)意見(jiàn)

?????經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：鑒于公司實(shí)施了?2022?年年度權(quán)益分派方案，董事會(huì)

根據(jù)公司股東大會(huì)的授權(quán)及公司《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定，對(duì)《激勵(lì)計(jì)劃》預(yù)留部分股

票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整程序合法合規(guī)。同意公司按相關(guān)規(guī)定將《激

勵(lì)計(jì)劃》中預(yù)留部分尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量由?42.00?萬(wàn)份調(diào)整為?58.80?萬(wàn)份，

預(yù)留部分股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由?39.814?元/份調(diào)整?27.724?元/份。

?????六、律師法律意見(jiàn)

?????北京市嘉源律師事務(wù)所出具了《北京市嘉源律師事務(wù)所關(guān)于中礦資源集團(tuán)股

份有限公司?2020?年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整首次授予及預(yù)留部分股

票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及價(jià)格、預(yù)留部分股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期條件成就相關(guān)事項(xiàng)的法

律意見(jiàn)書(shū)》，發(fā)表如下法律意見(jiàn)：

現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)

定。

相關(guān)規(guī)定。

滿，目前其他行權(quán)條件已成就，5?名激勵(lì)對(duì)象符合行權(quán)資格條件。

?????七、備查文件

??中礦資源集團(tuán)股份有限公司

團(tuán)股份有限公司?2020?年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整首次授予及預(yù)留部

分股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及價(jià)格、預(yù)留部分股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期條件成就相關(guān)事項(xiàng)

的法律意見(jiàn)書(shū)》。

??特此公告。

?????????????????????中礦資源集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

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